SEC beschuldigt Terraform und CEO Do Kwon, Investoren in Krypto-Programmen betrogen zu haben
2023-32
Washington DC, 16. Februar 2023 —
Die Securities and Exchange Commission hat heute das in Singapur ansässige Unternehmen Terraform Labs PTE Ltd und Do Hyeong Kwon angeklagt, einen milliardenschweren Krypto-Asset-Wertpapierbetrug mit einer algorithmischen Stablecoin und anderen Krypto-Asset-Wertpapieren organisiert zu haben.
Laut der Beschwerde der SEC sammelten Terraform und Kwon von April 2018 bis zum Zusammenbruch des Systems im Mai 2022 Milliarden von Dollar von Investoren, indem sie eine miteinander verbundene Suite von Krypto-Asset-Wertpapieren anboten und verkauften, viele davon in nicht registrierten Transaktionen. Dazu gehörten „mAssets“, auf Wertpapieren basierende Swaps, die darauf ausgelegt sind, Renditen zu zahlen, indem sie den Preis von Aktien von US-Unternehmen widerspiegeln, und Terra USD (UST), ein Krypto-Asset-Sicherheitspapier, das als „algorithmischer Stablecoin“ bezeichnet wird und angeblich seine Bindung an den Bitcoin beibehalten hat US-Dollar, indem sie gegen ein anderes Krypto-Asset-Wertpapier der Beklagten, LUNA, austauschbar sind. In der Beschwerde wird ferner behauptet, dass Terraform und Kwon Investoren andere Mittel angeboten und verkauft haben, um in ihr Krypto-Imperium zu investieren, darunter die Krypto-Asset-Sicherheitstoken MIR – oder „Spiegel“-Token – und LUNA selbst.
In der Beschwerde der SEC wird behauptet, dass Terraform und Kwon Krypto-Asset-Wertpapiere an Investoren vermarktet haben, die einen Gewinn erzielen wollten, und wiederholt behaupteten, dass die Token an Wert gewinnen würden. Beispielsweise propagierten und vermarkteten sie UST als „renditestarke“ Stablecoin, die sie mit bis zu 20 Prozent Zinsen über das Anchor Protocol bewarben. Die Beschwerde der SEC behauptet auch, dass Terraform und Kwon bei der Vermarktung des LUNA-Tokens wiederholt Investoren in die Irre geführt und getäuscht hätten, dass eine beliebte koreanische mobile Zahlungsanwendung die Terra-Blockchain verwendet habe, um Transaktionen abzuwickeln, die LUNA einen Wert verleihen würden. Unterdessen sollen Terraform und Kwon auch Investoren über die Stabilität von UST getäuscht haben. Im Mai 2022 löste sich UST vom US-Dollar, und der Preis von ihm und seinen Schwester-Token stürzte auf nahe Null ab.
„Wir behaupten, dass Terraform und Do Kwon es versäumt haben, der Öffentlichkeit die vollständige, faire und wahrheitsgemäße Offenlegung zu bieten, die für eine Vielzahl von Krypto-Asset-Wertpapieren erforderlich ist, insbesondere für LUNA und Terra USD“, sagte Gary Gensler, Vorsitzender der SEC. „Wir behaupten auch, dass sie Betrug begangen haben, indem sie falsche und irreführende Aussagen wiederholt haben, um Vertrauen aufzubauen, bevor sie den Anlegern verheerende Verluste zufügten.“
„Ich lobe die hart arbeitenden Mitarbeiter der SEC, die bei einer so wichtigen Untersuchung wachsam geblieben sind, selbst als die Angeklagten versuchten, uns daran zu hindern, wichtige Informationen über ihre Geschäfte zu erhalten“, fügte der Vorsitzende Gensler hinzu. „Dieser Fall zeigt, wie weit einige Kryptofirmen gehen werden, um die Einhaltung der Wertpapiergesetze zu vermeiden, aber er zeigt auch die Stärke und das Engagement der engagierten Beamten der SEC.“
„Die heutige Klage macht die Angeklagten nicht nur für ihre Rolle beim Zusammenbruch von Terra verantwortlich, der sowohl Privatanleger als auch institutionelle Anleger verwüstete und Schockwellen durch die Kryptomärkte schickte, sondern unterstreicht einmal mehr, dass wir auf die wirtschaftlichen Realitäten eines Angebots schauen, nicht auf die Etiketten anziehen", sagte Gurbir S. Grewal, Direktor der SEC-Abteilung für Durchsetzung. „Wie in unserer Beschwerde behauptet, war das Terraform-Ökosystem weder dezentralisiert noch finanziert. Es war einfach ein Betrug, der durch eine sogenannte algorithmische „Stablecoin“ gestützt wurde – deren Preis von den Angeklagten kontrolliert wurde, nicht irgendein Code.“
Die beim US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York eingereichte Klage wirft den Beklagten vor, gegen die Registrierungs- und Betrugsbekämpfungsbestimmungen des Securities Act und des Exchange Act verstoßen zu haben.
Die Untersuchung wurde von Roger Landsman, Elisabeth Goot, Kathleen Hitchins, James Murtha, Daniel Koster, Donald Battle und David Crosbie durchgeführt und von Reid Muoio, Osman Nawaz, Jorge Tenreiro und David Hirsch von Complex Financial Instruments and Crypto Assets betreut und Cybereinheiten. Der Rechtsstreit wird von James Connor, Ladan Stewart, Devon Staren und Laura Meehan von der Trial Unit geführt.